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警示实例

22138.com吉鑫科技(601218)短线买卖案

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当事人:陆卫忠,男,1974年10月诞生,住址:江苏省南京市鼓楼区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定,我局对陆卫忠涉嫌短线交易吉鑫科技股份有限公司(以下简称“吉鑫科技”)股票的举动停止了备案查询拜访、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的究竟、来由、根据及当事人依法享有的权益。当事人陆卫忠未提出陈说、辩论质料定见。本案现已查询拜访、审理闭幕。

经查明,陆卫忠存在以下违法究竟:

陆卫忠担当吉鑫科技副总经理时期,作为上市公司高级管理人员,经由过程在华泰证券股份有限公司南京草场门营业部开立的股票账户A2201*****,于2015年2月5日买入吉鑫科技股票1,005,000股,成交均价7.65元/股;2015年7月30日卖出吉鑫科技股票20,000股,成交均价7.38元/股。

以上究竟有说话笔录、证券账户买卖记载、上市公司通告等证据证实,足以认定。

我局以为,陆卫忠作为吉鑫科技的高级管理人员,在6个月内买入吉鑫科技股票又卖出的举动违背了《证券法》第四十七条第一款的划定,组成《证券法》第一百九十五条所述短线买卖违法行为。

按照当事人违法行为的究竟、性子、情节与社会风险水平,根据《证券法》第一百九十五条的划定,我局决议对陆卫忠赐与正告的行政处罚。

当事人假如对本惩罚决议不平,可在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼时期,上述决议不截至施行。 

                

                                   江苏证监局                                   2018年3月29日


  • 吉鑫科技(601218)短线买卖案.pdf

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