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当事人:赵国斌,男,1967年7月生,住址:江苏省镇江市润州区。

王文平,男,1966年8月生,住址:江苏省镇江市京口区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定,我局对赵国斌、王文平黑幕买卖江苏索普化工股份有限公司(以下简称江苏索普)股票举动停止了备案查询拜访、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的究竟、来由、根据及当事人依法享有的权益。当事人未提交陈说、辩论定见。本案现已查询拜访、审理闭幕。

经查明,赵国斌、王文平存在以下违法究竟:  

一、黑幕信息的构成与公然历程

2013年9月,江苏索普(集团)有限公司(以下简称索普集团)按照其时运营情况提出团体上市的假想,并联络券商出具响应实施方案,但因触及镇江华普投资有限公司(以下简称华普投资)股权、职工持股会以及股权鼓励等成绩暂缓促进。为理清资产实在情况,处理索普集团汗青遗留问题,同时也是为资本运作做好前期筹办,2015428日,索普集团报请镇江市国资委清算华普投资和索普持股会立项,513日,索普集团报请镇江市国资委实施清产核资,526日,清产核资领导小组和工作小组建立,王文平为领导小组副组长。 

2015年6月间,索普集团董事长吴某龙调集胡某贵、范某明、王文平、马某和研讨会商重组事件,并向镇江市国资委主任董某建报告请示。 

2015年7月尾,清产核资成果显现索普集团净资产为负数。8月初,国外银河证券股份有限公司(以下简称银河证券)对江苏索普展开了失职查询拜访。

2015年97日,索普集团吴某龙、胡某贵、王文平、马某和赴银河证券总部就资产重组事件停止相同。银河证券方面提出团体上市途径不可行,应从头肯定标的资产。924日,银河证券方面向索普集团出具《索普集团团体上市开端计划》。

2015年1012日,银河证券刘某博、杨某、徐某赴索普集团,索普集团吴某龙、胡某贵在咨询银河证券定见后,决议施行停牌。1013日,江苏索普公布重大事项停牌通告,1020日公布拟停止严重资产重组的通告。

江苏索普拟停止严重资产重组,属于《证券法》第七十五条第二款第(七)项“上市公司收买的有关计划”划定的黑幕信息。鉴于索普集团及江苏索普资产情况的特别状况,清产核资是公司施行资产重组的必要条件和必经步调,本次资产重组历程是一边施行清产核资一边讨论重组途径的历程,清产核资的出发点也是重组事项的出发点。因而,2015428日索普集团叨教国资委清产核资为黑幕信息的构成时点;20151013日江苏索普股票停牌,为黑幕信息起点,黑幕信息敏感期为20154281012日。王文平作为索普集团时任财务总监,全程到场重组历程,属于黑幕信息知情人。 

二、赵国斌、王文平黑幕买卖的状况

在黑幕信息敏感期内,赵国斌与黑幕信息知情人王文平屡次联络,不法获得证券交易黑幕信息后,利用本人账户于2015年930日买入“江苏索普”27,200股,成交金额225,265.57元,卖出后吃亏39,403.61元。

王文平在黑幕信息敏感期内,向赵国斌保守江苏索普重组的相干状况。

以上究竟有公司公告和相干阐明、相干职员讯问笔录、通信记载、IP地址阐明、证券账户资料、银证转账记载、银行账户资料、买卖流水等证据证实。

赵国斌的上述举动违背了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的划定;王文平的上述举动违背了《证券法》第七十六条第一款的划定,赵国斌、王文平的举动组成了《证券法》第二百零二条所述的黑幕买卖的情况。

按照当事人违法行为的究竟、性子、情节与社会风险水平,根据《证券法》第二百零二条的划定,我局决议:对赵国斌、王文平别离处以4万元罚款。

上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行间接上缴国库),并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我局存案。当事人假如对本惩罚决议不平,可在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼时期,上述决议不截至施行。

 

江苏证监局  

2017年2月14日


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  • 江苏索普(600746)黑幕买卖案.pdf

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