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警示实例

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当事人:文峰大世界连锁开展股份有限公司(以下简称文峰股分),居处:江苏省南通市崇川区。

江苏文峰集团有限公司(以下简称文峰集团),居处:江苏省南通市崇川区。

陆永敏,女,1965年10月诞生,文峰集团让渡文峰股分1.1亿股股权的名义受让人,住址:江苏省南通市崇川区。

徐长江,男,1951年7月诞生,文峰集团董事长、总经理,文峰股分董事长,住址:江苏省南通市崇川区。

陈松林,男,1963年9月诞生,文峰集团董事、副总经理,文峰股分副董事长,住址:江苏省南通市崇川区。

张凯,男,1956年9月诞生,文峰股分董秘、财务总监,住址:江苏省南通市崇川区。

顾建华,男,1958年5月诞生,文峰集团董事,文峰股分董事、总经理,住址:江苏省南通市崇川区。

夏春宝,男,1955年2月诞生,文峰集团财务总监,文峰股分监事,住址:江苏省南通市崇川区。

裴浩兵,男,1952年5月诞生,文峰集团董事、副总经理,文峰股分监事会主席,住址:江苏省南通市崇川区。

杨建华,男,1961年11月诞生,文峰集团董事、副总经理,文峰股分董事,住址:江苏省南通市崇川区。

马永,男,1954年11月诞生,文峰集团董事、副总经理,文峰股分董事,住址:江苏省南通市崇川区。

满政德,男,1952年10月诞生,文峰集团监事,文峰股分董事,住址:江苏省南通市崇川区。

范健,男,1957年11月诞生,文峰股分自力董事,住址:江苏省南京市鼓楼区。

胡世伟,男,1949年3月诞生,文峰股分自力董事,住址:上海市黄浦区。

江平,男,1967年10月诞生,文峰股分自力董事,住址:江苏省南通市崇川区。

顾斌,男,1973年7月诞生,文峰股分副总经理,住址:江苏省南通市崇川区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对文峰股分等当事人信息表露违法违规行为停止了备案查询拜访、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的究竟、来由、根据及当事人依法享有的权益,当事人范健、胡世伟、江平、顾斌提出了陈说、辩论定见,并要求听证,其他当事人未提出陈说、辩论定见,也未要求听证。本案现已查询拜访、审理闭幕。

经查明,文峰股分等当事人存在以下违法究竟:

文峰集团于2014年12月22日签订和谈,让渡其持有的文峰股分11,000万股股权(占上市公司总股本的14.88%)给陆永敏,单方协商肯定的让渡价款总额为人民币86,350万元。

经查,该股权让渡实践是以自然人陆永敏的名义代文峰集团持有(以下简称股分代持),且陆永敏受让股权出资实践是以告贷的名义,分两次从文峰集团的全资子公司江苏文峰投资发展有限公司处获得,金额别离为43,175万元和43,125万元,告贷限期别离为2015年1月4日至2015年12月31日、2015年1月5日至2015年12月31日,告贷利率均为8%。另有让渡款50万元,以及让渡过户费和手续费16万元系陆永敏代垫,并已于2015年1月5日经由过程文峰集团财务总监夏春宝账户划还给陆永敏。

2014年12月23日文峰股分公布的通告、2014年12月24日《文峰大世界连锁开展股份有限公司简式权益变更报告书》(以下简称《简式报告书》)、文峰股分2014年年度陈述,以及2015年中期陈述中均未照实表露股分代持事项。

以上究竟,有文峰股分2014年年度陈述、2015年中期陈述、提醒性通告、简式报告书、告贷条约、银行进账单、财务报表及相干凭据、过户注销通告、相干会议纪要、状况阐明、当事人及其他相干职员讯问笔录等证据证实,足以认定。

文峰股分等当事人的上述举动违背了《证券法》第六十三条、《证券法》第六十七条第一款和第二款第(八)项、《证券法》第六十八条的划定,组成《证券法》第一百九十三条第一款所述违法行为。

文峰集团、陆永敏是股分代持事项的间接参与者与信息表露任务人。

徐长江间接筹谋、构造了股权代持事项,是文峰股分2014年年度陈述、2015年中期陈述信息表露违法行为间接卖力的主管职员。

2014年年度陈述和2015年中期陈述上签订书面确认定见的董事陈松林、顾建华、杨建华、马永、满政德、范健、胡世伟、江平和高管张凯、顾斌,对2014年年度陈述和2015年中期陈述停止考核并提出版面考核定见的监事夏春宝、裴浩兵,为本案的其他间接责任人员。

范健在听证与辩论质料中提出:其一,文峰集团是以和谈让渡的方法,经由过程大宗交易平台向陆永敏让渡11,000万股文峰股分的股权,该项股权让渡事件未提交,也不属于文峰股分董事会或股东大会审议权限的范畴。作为文峰股分的自力董事,客观上无法获知该代持事件。其二,在经由过程天下公然信息表露平台及2014年年度陈述议案获知该股权让渡事件当前,已就受让人能否为上市公司内部职员等事件向文峰股分其他董事、高级管理人员停止了讯问,均未获知股分代持的本相。作为文峰股分的自力董事,本身亦无法得知陆永敏资金来源状况。其三,在承受证监会关于上述股权让渡事件的查询拜访讯问后,立刻向文峰股分董事会秘书求证代持事件,并要求公司实时通告并就表露细节向上海证券交易所确认。其四,在2015年8月27日文峰股分第四届董事会第十二次集会召开前,再次就此事向公司董事会秘书讯问,但鉴于陆永敏与文峰集团之间能否组成代持干系还没有构成结论性定见,为了制止上市公司股价发生非常颠簸,未将该事项作为正式议案提交公司董事会会商。其五,作为文峰股分的自力董事,关于2014年年度陈述及2015年中期陈述的签订次要是基于对《审计报告》的信任;对陆永敏股东资历的认定次要是基于对情势要件的考核和股东资历公示文件、证监会及上海证券交易所考核成果的信任,已实行谨慎检查任务。

胡世伟、江平、顾斌在听证与辩论质料中提出:其一,在2015年8月27日审议文峰股分半年报时,就证监会查询拜访讯问的股分代持事件与其他自力董事停止了相同,并向文峰股分的证券事件代表程某、董事会秘书兼财务总监张凯提出过疑义且得到了公道的注释,已实行自力董事的审议职责,“未提出疑义和贰言”的说法与究竟不符。其二,该项股权买卖的决议计划其实不需求颠末文峰股分的董事会核准,文峰股分部门董事对该项股权买卖真相不知情的缘故原由系文峰集团、陆永敏及其他相干知情人士的决心坦白,而非部门董事、高管的不失职。其三,《行政处罚事先见告书》(惩罚字〔2016〕29号)混合了《证券法》第一百九十三条规定的违法行为间接责任人员和职务职责职员的身份,法令合用不妥。

针对相干当事人的陈说、辩论定见,我会以为,上市公司董事、监事、高级管理人员对上市公司信息表露的真实性、准确性、完整性负有法定义务,董事、监事、高级管理人员该当勤奋尽责,施行须要的、有用的监视。本案中,当事人提出的不知悉、向上市公司个体职员讯问、基于对《审计报告》的信任等陈说、辩论定见,不是法定的免责来由,范健、胡世伟、江平、顾斌所供给的证据质料不能证实其在履职时勤奋尽责,对涉案事项施行了须要的、有用的监视。本案审理时,曾经综合思索了各相干责任人员职责对违法行为应负担义务的巨细,并予以了辨别,我会对相干当事人陈说、辩论定见不予采用。

按照当事人违法行为的究竟、性子、情节与社会风险水平,根据《证券法》第一百九十三条第一款的划定,我会决议:

一、对文峰股分责令矫正,赐与正告,并处以40万元罚款;

二、对文峰集团责令矫正,赐与正告,并处以40万元罚款;

三、对陆永敏赐与正告,并处以40万元罚款;

四、对徐长江赐与正告,并处以20万元罚款;

五、对陈松林、张凯、顾建华、夏春宝、裴浩兵、杨建华、马永、满政德赐与正告,并别离处以10万元罚款;

六、对范健、胡世伟、江平、顾斌赐与正告,并别离处以3万元罚款。

上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行间接上缴国库),并将注有当事人称号的付款凭据复印件送中国证券监督管理委员会稽察局存案。当事人假如对本惩罚决议不平,可在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼时期,上述决议不截至施行。


                                                                                                                                                       国外证监会

                                   2017年1月6日

     


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  • 文峰股分(601010)违规信披案.pdf

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