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2007.com太阳城集团金利科技(002464)违规减持案

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当事人:石亚君,男,1962年5月诞生,昆山金利外表质料使用科技股份有限公司(以下简称“金利科技”)大股东,住址:北京市海淀区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定,我局对石亚君涉嫌违规减持“金利科技”股分举动停止了备案查询拜访、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的究竟、来由、根据及当事人依法享有的权益。当事人石亚君要求听证并提交了陈说、辩论定见。我局于2017年6月19日举办了听证会,听取了当事人的陈说、辩论定见。本案现已查询拜访、审理闭幕。

经查明,石亚君存在以下违法究竟:

作为持有金利科技5%以上股分的股东,石亚君于2016年5月9日和6月21日,以大宗交易方式经由过程柜台拜托别离卖出金利科技股份400万股和480万股,别离占金利科技总股本的2.7474%和3.2969%,两次减持金利科技共计880万股,占金利科技总股本的6.0443%。石亚君在合计减持金利科技股份到达公司总股本5%时,未实时截至并实行陈述和表露任务。石亚君违背法律规定减持的股分数为1,520,503股,根据6月21日减持的均价56元计较,违规减持金额为85,148,168元。

以上究竟有讯问笔录、证券账户买卖记载、银行账户资料等证据证实,足以认定。

听证会上,当事人石亚君提出:第一,减持超越5%时未通告是因为对政策了解有误,并不是成心超比例减持。第二,其于2016年7月27日、2017年3月30日,两次许诺半年内不减持,以自动削减超比例减持对股票二级市场形成的影响。综上,要求低落惩罚幅度,削减罚款金额。

我局以为:第一,石亚君作为金利科技的大股东,理应理解资本市场相干法律法规,对政策了解有误不能作为其从轻或减轻惩罚的法定来由。法令并未划定超比例减持举动需求以主观成心为组成要件,其提出主观方面没有违法减持的成心不能成为从轻大概减轻惩罚的来由。第二,按照《上市公司大股东、董监高减持股分的若干规定》(证监会通告[2016]1号)第六条的划定,上市公司大概大股东因涉嫌证券期货违法犯罪,在被国外证监会备案查询拜访大概被司法机关备案侦察时期,以及在行政处罚决议、刑事判决作出以后未满六个月的,均不得减持股分。因而,石亚君不减持其所持有的金利科技股票为其法定任务,不能作为其从轻或减轻惩罚的来由。

石亚君超比例减持未表露和在限定让渡限期内减持金利科技股份的举动,违背了《证券法》第八十六条第二款“投资者持有大概经由过程和谈、其他摆设与别人配合持有一个上市公司已刊行的股分到达百分之五后,其所持该上市公司已刊行的股分比例每增长大概削减百分之五,该当按照前款划定停止陈述和通告。在陈述限期内和作出陈述、通告后二日内,不得再行生意该上市公司的股票”的划定以及《证券法》第三十八条“依法刊行的股票、公司债券及其他证券,法令对其让渡限期有限制性划定的,在限制的限期内不得生意”的划定,组成《证券法》第一百九十三条第二款“发行人、上市公司大概其他信息表露任务人未根据划定报送有关陈述,大概报送的陈述有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉”及第二百零四条“违背法律规定,在限定让渡限期内生意证券”所述违法行为。

按照违法行为的究竟、性子、情节与社会风险水平,根据《证券法》第一百九十三条、第二百零四条规定,我局决议:

(一)责令矫正,在收到行政处罚决定书之日起3日内对超比例减持状况停止陈述和通告。

(二)对超比例减持未表露及限定让渡期的减持举动予以正告。

(三)对超比例减持未表露举动处以40万元罚款,对在限定让渡期的减持举动处以510万元罚款,合计罚款550万元。

当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行间接上缴国库),并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我局存案。当事人假如对本惩罚决议不平,可在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼时期,上述决议不截至施行。

 

    江苏证监局

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